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又一张逾5亿罚单! 这一次是谁惹怒了证监会?
来源:悦享贷  发布日期:2017-05-05 14:51:28  浏览次数:

证监会重拳出击,又开出亿元级别罚单。

证监会官网5月2日公布一份行政处罚决定书,揭露当事人朱某控制42个人的49个账户操纵“铁岭新城”和“中兴商业”两只股票的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定:没收朱某违法所得2.678亿元,并处以2.678亿元罚款。

据证监会行政处罚书,2013年9月9日至12月26日,“铁岭新城”共有72个交易日。

在此期间,朱某集中资金优势、持股优势,利用账户组,连续买卖“铁岭新城”,并在其控制的账户之间交易“铁岭新城”,影响“铁岭新城”交易价格和交易量。

最终通过“铁岭新城”获利179,790,286.30元。

2013年1月4日至2014年5月26日,“中兴商业”共有332个交易日。

在此期间,朱某集中资金优势、持股优势,利用账户组,连续买卖“中兴商业”,并在其控制的账户之间交易“中兴商业”,影响“中兴商业”交易价格和交易量。

朱某控制的账户组通过交易“中兴商业”获利88,020,998.57元。

刻意操纵之辩

在听证中,朱某提出五方面的申辩理由。

例如,朱某称其交易行为是正常的连续买卖而非操纵证券市场行为,他本人资金规模较大,交易任何一只股票都会影响其交易量。

其申报买入或者申报卖出涉案股票的行为,均是基于涉案股票股价波动作出的独立行为,且申报价格与市场价格相差无几,不能据此推断其存在操纵股价的主观故意。

因使用的账户较多、资金量较大,操作中确实存在短时间想要连续买入股票或者因股价波动而改变申报方向后发生不同账户之间成交的情况,但这并非刻意为之。

但证监会认为,朱某在涉案交易中的操作手法表明其具有明显的操纵意图。

其既有在自己实际控制的账户之间进行股票交易的行为,也有在同一交易日,以相同或者相近价格反复交替申报买卖股票且部分买入申报价格高于临近卖出申报价格的行为。

还存在以明显高于市场最新成交价的价格申报买入股票以拉抬股价的行为。

这些非正常的操作手法足以证明,涉案行为是朱康军为了实现其操纵意图而故意实施的行为,而非其所谓的“并非刻意为之”的疏忽大意行为。

综上,证监会认为,朱某在听证阶段提出的辩解理由缺乏证据支持,也与证监会已查明的事实不符,不予采信。天价罚单频现

监管全面趋严已成为资本市场的主旋律。2017年以来,证监会频频开出巨额罚单,剑指市场操纵、内幕交易以及金融腐败等违规行为。

据统计,仅2017年前四个月,证监会开出了至少31个罚单,涉及罚没款超过54.72亿元,已经超过去年全年罚没款总额42.83亿元。

4月,原深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯某因违法借他人名义持有、买卖股票,被证监会没收违法所得2.48亿元,并处以2.51亿元罚款。

证监会方面表示,冯某作为承担重要职责的监管干部,知法犯法,给予顶格处罚。

证监会动作频频,罚款数目巨大,充分体现对违法行为的惩罚和警示作用。对市场乱象要始终有刮骨疗毒、猛药去疴的决心和魄力。

证监会对于朱某这张天价罚单,私银君认为,出来混,早晚是要还的!并且,大家要知道,股市有风险,投资需谨慎!

一季度“三会”开出重拳罚单全梳理

银监会:一天做出25件行政处罚

2017年一季度,银监会对违规机构的罚没金额达1.9亿元,占2016年全年的70%。仅在3月29日一天就做出25件行政处罚,17家机构被罚4000多万元,不少大型金融机构赫然在列。

证监会:开出34.7亿“史上最大罚单”

证监会在一季度作出29项行政处罚决定,共计罚没金额约49亿元。3月30日,中国证监会正式公布对鲜言操纵“多伦股份”一案做出行政处罚,同时开出逾34亿元的罚金。

这也是证监会开出的“史上最大罚单”。

具体来看,证监会决定对鲜言操纵“多伦股份”行为,没收违法所得5.78亿元,并处以28.92亿元罚款,同时终身禁入证券市场。

另外,一些只有违法行为、没有违法所得的所谓“悲催”违法者也受到了惩罚。

保监会:对不守规矩者严字当头

保监会对“不守规矩”保险公司采取的处罚措施也体现出严字当头的监管导向。

2月24日、2月25日,保监会连续两天分别对前海人寿、恒大人寿的相关责任人做出禁止进入保险业10年和5年的行政处罚。

重拳罚单背后:金融乱象和潜在风险

这些重拳罚单的背后,正是近年来不断积累的金融乱象以及不可忽视的潜在风险,不仅损害金融消费者和投资者权益,也引发资金脱实向虚和资产泡沫,已经到了不得不管的时候。

平安银行因非真实转让信贷资产等5项原因被罚1670万元,华夏银行因理财产品投资非标占比超过监管要求等24项原因被罚1190万元,恒丰银行因腾挪表内风险资产等18项原因被罚800万元……

在证券领域,内幕交易、市场操纵、“老鼠仓”、清仓式减持等行为,严重危害了中小投资者的权益。

专家表示,目前资本市场乱象的操纵手段更加隐蔽,不仅增加了调查取证的难度,市场破坏力也随之升级。

违法者诱使投资者把真金白银扔进他们设好的陷阱,严重打击了投资者对证券市场的信心。

在保险领域,个别保险资金激进投资,从宝万之争到集中举牌,不仅扰乱了资本市场秩序,也偏离了为广大消费者提供保险保障的主业,被称为市场的“妖精”“害人精”。更多监管“硬手腕”在路上

数十亿元的罚单只是这轮金融整治的开始。

银监会表示,2017年上半年将集中进行市场乱象整治,股权和对外投资、机构及高管、规章制度、业务、产品、人员、廉政风险、监管行为、内外勾结违法、非法金融活动等十大方面是整治重点。

证监会表示,除了通过现场检查、专项核查、市场监察、舆情监测、投诉举报等多渠道盯紧各类线索的同时,还将通过大数据建模,把分散的线索化零为整,为各种违法者布下“天罗地网”。

保监会表示,将重点围绕公司治理、保险产品和资金运用三个关键领域处置潜在风险点,强化关联交易监管、股权监管以及资本真实性监管,严厉打击保险资金短期炒作等行为。

监管者掀起一波金融监管风暴,期待这不是一阵风,能够从根本上刷新中国金融业的生态,让金融业更好为实体经济服务,为广大投资者创造价值。

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